IIROC，Investment Industry Regulatory Organization of Canada简称，中文可译作“投资行业监管组织”。IIROC是全国性自律机构，监管所有投资交易人员和债务及资产的投资活动，以高标准保护投资者和加强市场整合，同时维护有效竞争的资本市场，通过建立和履行政策来规范市场参与者和其雇员来实施监管责任。IIROC执行其监管职责，通过制定和执行规则的熟练程度，商业和金融行为的经销商企业和他们在册职工，并通过制定和执行关于加拿大的股权交易市场上的交易活动的市场诚信规则。

一、IIROC公众利益服务：

1、通过拥有和使用强有力和适当的工具来激发信心和制止不法行为；

2、提高加拿大证券监管的效率；

3、被我们的利益相关者称为值得信赖、尊重和重视的合作伙伴；

4、成为领先的证券监管机构；

5、创造吸引和留住高素质员工的文化。

二、申请要求：

1、注册最低资本

（1）经纪商类别不同，资本要求也不一样。

2、组织架构

（1）每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统；

（2）交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准；

（3）至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关附属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位，并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验；

（4）交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。

3、实体办公室

IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：

（1）依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；

（2）需要在加拿大作为交易商运营业务；

（3）符合要求在加拿大行政区进行注册。

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