一、香港第一类证券交易牌照简介

如果金融机构要在香港进行证券交易活动，需要持有香港第一类证券交易牌照，所以香港第一类金融牌照十大类牌照中最常见的。持有香港第一类证券交易牌照的个人和数量也是所有牌照中最多的。

二、香港第一类牌照是证券交易牌照可应用范围
1.为客户提供股票及股票期权的买卖、经纪服务
2.为客户买卖债券
3.为客户买入、沽出互惠基金及单位信托基金
4.配售及包销证券

三、香港第一类证券交易牌照持牌数目
1.机构数目：截止2016年9月，香港第一类证券交易牌照的持牌机构有1093个
2.个人数目：截止2016年9月，香港第一类证券交易牌照持牌个人有26125个

四、香港第一类证券交易牌照申请需要符合要求
1.注册成立：在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的非香港公司。
2.公司架构：拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，能够管理业务中可能面对的风险。
3.负责人员：
a.就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
b.就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务。
c.机构拟定委任的负责人员中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事。
d.机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员。

五、香港第一类证券交易牌照的资本要求
1.若申请机构为核准介绍代理人或买卖商，则流动资本的最低要求为50万港元。
2.若申请机构提供证券保证金融资，则已缴资本最低要求为1000万港元，流动资本最低要求为300万港元。
3.其他情况，则已缴资本最低要求为500万港元，流动资本最低要求为300万港元。

六、获取香港第一类证券交易牌照后续工作
1.在发牌后的一个月内，通知证监会财政年度终结日期。
2.在财政年度终结后4个月内，呈交其经审核账目及其他规定的文件。
3.每月向证监会呈交财政资源申报表

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