SEC是美国最高证券监管机构，颁发的RIA牌照是广大券商争相追逐的牌照，直接进入主题

　　申请前的准备资料:

　　一、海外公司信息:申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司;或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。

　　二、公司及董事的良好记录：公司不能有任何的不良的商业记录;公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。

　　三、员工资质：员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。

　　四、商业运营以及合规报告：申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

美国RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

一份牌照的办理委托书：

美国公司注册证明文件 。

董事的护照。

公司业务说明报告。

系统报备：注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统，填写牌照的申请报告，填写SEC的问卷报告，代理申请的声明，合规报告等其他资料。

智汇咨询提供海外监管牌照专业申请方案，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论你的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。