塞舌尔FSA金融监管牌照

1. 最低资本要求

       申请牌照时注册最低资本要求为5万美金。

       2. 组织架构要求

       FSA对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求：审计要求，管理人员适用性要求，员工要求。

       （1）申请人必须为“公司”形式；

       （2）至少2名自然人董事；

       （3）至少1名已获得证券交易商代表牌照的员工；

       （4）符合最低注册资本要求；

       （5）符合本法案第73条的安全要求；

       （6）递交完整文件或记录。

       其中，对于董事和办公室员工提出了以下要求：

       （1）考虑其财务状况；

       （2）在所申请的服务相关领域中具有教育经验；

       （3）个人行事高效，诚信以及公正；

       （4）考虑其名誉、品性以及财务稳定性；

       在获得证券交易商牌照之后的30天内，持牌公司需要指定1位审计员并且获得FSA的认可。

       该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职：

       （a）为持牌公司的董事，主管，员工，股东或者合伙人；

       （b）为（a）类人员的合伙人或者员工。

       持牌公司需要在指定审计员之后的7天内，以书写方式告知FSA该审计员的名字和地址。

塞舌尔FSA申请流程

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Requirement Process

       递交至监管机构申请证券交易商牌照（Securities Dealers）必须包括以下文件：

       （1）完整填写的申请表格

       （2）相关申请费用

       （3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明

       （4）最近2年的审计金融报告

       （5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表

       （6）若公司控制所有人为非个人，提交最新的审计金融报告

       （7）授权代表牌照申请表格

       （8）依照《证券法案2007》第80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管2008》的第1章要求进行标明

       （9）依据《专业那个圈法案2007》第53条，手写声明

       （10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件

隔离账户

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Segregated Account

       据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关监管措施。       要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报告至监管机构。

（1）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能就持牌公司的客户资金或证券，制定账户隔离相关监管措施。

（2）不受条款（1）限制，相关监管措施可能如下——

       （a）指定措施以监管客户银行账户的开户和维持，包括账户收支相关情况；

       （b）要求客户资金存入以“客户”名称抬头的银行隔离账户中；

       （c）要求保持客户资金或证券的账户记录；

       （d）要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报告至监管机构。

定期报告要求

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Periodic Report Requirements

       据官网信息以及《证券法案2007》，塞舌尔FSA对受监管公司的报告要求包括：交易报告、审计报告、客户资金报告以及反洗钱报告。

       （1）任何一家持牌证券交易商和投资顾问都需要保持账户以及交易记录，仓位记录，账户损益收支记录，并且需要对这些记录进行合适审计。

       （2）不限于条款（1），证券交易商以及投资顾问需要保持账户记录，并且提交财务说明以及报告。

       （3）账户以及交易记录需要在合理时间内递交至证券监管机构，或者递交至经由塞舌尔中央银行指定的审计处。

       （4）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关监管措施。

       （5）要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报告至监管机构。

       （6）报告实体需要在财务年年尾4个月内，按照规定形式向塞舌尔中央银行提交一份年度审计报告复印件，并且向其每位股东递交年度财务说明。

       （7）若报告实体发生重大变化，该变化可能会对其证券市值或价值带来影响，报告实体需要在7天内发布经由董事批准的关于该重大变化性质的新闻公告，递交至FSA。

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