格鲁吉亚法律没有规定获得金融工具或其他证券的交易许可。同时，法律规定了以下方面的许可：

1.证券登记处；

2.经纪活动；

3.股票交易；

4.中央存放处；

5.专业保管人。

可以注册一家有限责任公司或一家股份公司，并获得许可证，以从事针对乔治亚州一家金融公司的活动的经纪活动。

申请经纪执照的公司的注册资本必须至少为500,000格鲁吉亚拉里（约233,349美元）。同样，根据佐治亚国家银行的命令，该金额应始终可用于经纪公司。

佐治亚州法律：

根据佐治亚州《证券市场法》第23条规定，进行经纪活动的许可证赋予经纪公司进行与股本，股票，债券，凭证，汇票，支票和其他证券及其维护和服务，包括：

1.为投资者进行有关投资的直接咨询，包括-证券价格，证券投资，证券买卖交易以及在完成与外币有关的交易时；

2.进行与金融工具及其发行人有关的研究，并确保传播这些审查和研究的结果或（和）3.关于投资策略的建议；

4.就发行证券和吸引投资向发行人提供建议；

5.无保证地准备和实施证券配售；

6.接收并转移客户有关证券的指令或指示，以自己的利益进行涉及客户资金的证券交易；

7.管理客户的投资组合，包括养老金计划，以及分配用于证券交易的资金；

8.储存和记录投资基金或（和）客户证券以及证券的服务提名持有人；为此，向客户开设现金账户和证券账户，并根据指示的账户进行交易；

9.就符合自己利益的自有资金进行证券交易；

10.在保证的基础上准备和配售发行人的证券；

11.向客户授予证券并从客户那里借入证券，还使用自有资金为客户购买证券，参加根据机构制定的程序确定的“卖空”；

12.进行外币买卖；

13.使用金融工具，企业家公司的股份或本法所定义的其他权力和权限进行其他操作。

获取状态

要获得国际金融公司的地位，必须经历两个授权阶段（不包括成立公司的事实）：

1.获得牌照（例如，经纪公司的牌照）或许可（例如，投资基金的牌照），从而成为金融机构；

2.获得国际金融公司的地位（与第一阶段相比，它是相对简化的程序，包括有关决策条款的内容-5个工作日）。

乔治亚州立法对经纪公司的活动规定了以下要求：

1.一个人可以同时是多个经纪公司的重大股份的所有者或雇员。指定的人必须通知乔治亚州国家银行并将此信息公开。

2.可以访问机密信息的交易所，注册服务商或中央托管人的员工不能同时是经纪公司的员工。

3.根据《证券市场法》，根据格鲁吉亚《商业银行活动法》第10条第2款，允许商业银行直接或通过其子公司（经纪公司）参与证券市场。

4.经纪公司不得进行乔治亚州《证券市场法》第23条未规定的活动，但参与上述与政府证券有关的活动和进行主要活动所需的支持活动除外。

5.格鲁吉亚国家银行可以按照其确定的程序，确定格鲁吉亚《证券市场法》第23条规定的活动类型，在此过程中，无需任何人成为经纪人。公司或在相关法律对个人活动进行监管的情况下获得许可。

6.经纪公司根据格鲁吉亚“促进消除非法收入合法化”法律以及美利坚合众国政府与格鲁吉亚政府之间关于改善国际税收表现的协议，执行开立帐户程序义务和《 FATCA合规法案》。

7.没有牌照从事经纪活动的人在进行商业活动和广告活动时，不得使用“证券经纪公司”等字眼或以其名称表示其内容的组合。

获得许可证的文件包：

1.书面申请，其中必须包含上述牌照的申请人要求的活动许可证的类型说明，以及所附文件清单，包括：

a）申请人所申请的行政机关的名称；

b）申请人的身份和地址；

c）要求；

d）申请日期和申请人签名；

e）附在申请表上的文件清单（如果有）。

2.公司国家注册簿摘录；

3.证明已支付许可费的文件。根据佐治亚州“许可和许可费法”，签发经纪执照的许可费为700拉里。

4.此外，第24条中的“证券市场法”还规定了获得经纪许可证的其他要求。经纪活动许可的申请人向佐治亚国家银行申请了许可申请，除上述文件外，还应随附以下信息和文件：

a.根据佐治亚州《企业家法》确认注册为有限责任公司或股份公司；

b.确认其管理成员中的任何成员均无犯罪记录，包括犯下严重或特别严重的犯罪，资助恐怖主义或（和）使非法收益合法化或犯下另一种经济犯罪的行为管理层在过去五年中没有被剥夺参加管理机构的权利，也没有因公然违反证券法规而受到行政处罚；

c.直接或间接拥有大量股份的经纪公司实益拥有人身份的信息；

d.经审计师证明的最近一年或最近六个月（以最后者为准）的财务报表。如果某人在机构成立之日起六个月内向原子能机构提出申请，则该人应提交当期余额；

e.确认其拥有由原子能机构确定的最低金额（如果有）的自有资金；

f.确认其管理机构的成员具有适当的教育或（和）经验。

根据乔治亚州国家银行的命令，还确定了公司管理机构成员合规的标准。因此，在提交申请时，还必须提交以下信息：牌照申请人的管理机构的任何成员都不被剥夺参加/被包括在管理机构中或被分配给管理机构的权利。

还必须提供有关经纪公司实益拥有人的信息，这些人直接或间接拥有大量股份（10％或更多）。有关受益所有人身份的信息（文件）如下：

1. 全名；

2.对于格鲁吉亚公民而言，身份证件的复印件（个人号码，出生日期）；

3.对于外国公民，按照既定程序获得身份证明文件的合法化或认证副本。

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